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2010年山西省证券从业考试证券发行与承销真题考试技巧、答题原则

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1、证券组合管理特点主要表现在(

)。

A.投资的集中性 B.投资的分散性 C.风险与收益的匹配性 D.风险与收益的互斥性 2、从投资策略来看,保守稳健型一般可选择( )。 A.企业债券 B.国债 C.国债回购 D.稳健型投资基金 3、从理论上看,技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是相同的。( 4、国内生产总值的增长速度一般用经济增长率来衡量。( ) 5、反映公司负债的资本化程度的指标是( )。 A.资产负债率 B.资本化比率 C.固定资产净值率 D.资本固定化比率 6、关于影响公司变现能力的因素,以下说法中,错误的是( )。 A.银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额,可以随时增加公司的现金,提高支付 能力 B.由于某种原因,公司可以将一些长期资产很快出售变为现金,增强短期偿债能力 C.按我国 《企业会计准则》 和 《企业会计制度》 规定, 或有负债都应在会计报表中予以反映, 这将减弱公司的变现能力 D.公司有可能为他人向金融机构借款提供担保,为他人购物担保或为他人履行有关经济责任 提供担保等。这种担保有可能成为公司的负债,增加偿债负担 7、下列说法中,错误的是( )。 A.每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力 B.现金满足投资比率越大,说明资金自给率越高 C.现金股利保障倍数越大,说明支付现金股利的能力越弱 D.如果收益能如实反映公司业绩,则认为收益的质量好 8、在美、英、日等资本市场发达的国家里, “证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与 证券投资决策过程的相关专业人员。( ) 9、已知证券的收益率分布如下表:则,该证券的期望收益率不是( )。 A.一 3 B.一 6 C.一 10、已知证券的收益率分布如下表:则,该证券的期望收益率不是( A.一 3 B.一 6 C.一 11、CAPM 模型是由(

)

)。

)提出的。

A.哈里?马柯威兹 B.夏普 C.特雷诺 D.詹森 12、随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大,(

)为

主的理性价值投资将逐步成为主流投资理念。 A.坐庄式的价值挖掘型投资理念 B.价值增加型投资理念 C.价值培养型投资理念 D.价值发现型投资理念 13、股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途转让无关。( 14、史蒂夫.罗斯突破性地发展了资本资产定价模型,提出( )。 A.资本资产定价模型 B.套利定价理论 C.期权定价模型 D.有效市场理论 15、CAPM 模型是由( )提出的。 A.哈里?马柯威兹 B.夏普 C.特雷诺 D.詹森 16、ACIIA 会员分为( )。 A.联盟会员 B.合同会员 C.融资会员 D.联系会员 17、 KD 是在 WMS 的基础上发展起来的, 所以 KD 有 WMS 的一些特征。 在反映股市价格变化时, 以下说法中,错误的是( )。 A.K 最快,D 其次,WMS 最慢 B.D 最快,K 其次,WMS 最慢 C.WMS 最快,K 其次,D 最慢 D.WMS 最快,D 其次,K 最慢 18、在我国当前证券市场中,( )并存,其风险类型各不相同,风险度也有较明显的高低 之分。 A.坐庄式的价值挖掘型投资理念 B.价值增加型投资理念 C.价值培养型投资理念 D.价值发现型投资理念 19、25 元;复利:9 20、09 元 B.单利:10 21、下列关于利率的说法中,错误的是(

)

)。

A.央行调整基准利率的高低,对证券价格产生影响 B.利率下降时,股票价格上升 C.利率上升时,股票价格下降 D.利率下降时,股票价格下降 22、6% 23、反映公司负债的资本化程度的指标是( )。 A.资产负债率 B.资本化比率 C.固定资产净值率 D.资本固定化比率 24、企业的关联交易是关联企业之间为达到某种目的而进行的交易。( ) 25、已知证券的收益率分布如下表:则,该证券的期望收益率不是( )。 A.一 3 B.一 6 C.一

26、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计) 生产活动的最终成果,包括( )形态。 A.价值形态 B.生产形态 C.收入形态 D.产品形态 27、套利定价理论的几个基本假设不包括( )。 A.投资者是追求收益的,同时也是厌恶风险的 B.资本市场没有摩擦 C.所有证券的收益都受到一个共同因素 F 的影响 D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会,并利用该机会进行套利 28、中国证监会于 2001 年 4 月 4 日公布的《上市公司行业分类指引》 ,当公司没有一类业务 的营业收入比重大于或等于 50%时,如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出 30%,则将该公司划入此类业务相对应的行业类别;否则,将其划为综合类。( ) 29、当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时,央行就会大量购进有价证券,从而使市场上 货币供应量( )。 A.上升 B.下降 C.不变 D.随机变动 30、 “反向的”收益率曲线意味着( )。(1)预期市场收益率会上升;(2)短期债券收益率比 长期债券收益率高;(3)预期市场收益率会下降;(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。 A.(1)和(2) B.(3)和(4) C.(1)和(4) D.(2)和(3) 31、以下关于证券分析师的说法中,正确的是( )。 A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分,对财务、经济、统计数据进行评价 或应用的个人 B.在美、英、日等资本市场发达的国家里, “证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证 券投资决策过程的相关专业人员 C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师 D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人,以及提供投 资建议的投资顾问 32、证券 A 和 B 组成的证券组合 P 中,相关系数决定组合线在 A 与 B 之间的弯曲程度。随着 AB 间相关系数的增大,弯曲程度将增加。( ) 33、8%B. 34、技术作为生产要素的收入可分为( )层次。 A.技术劳动收入 B.技术专利转让收入 C.技术人股收入 D.技术补贴收入




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